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深交所:恒泰证券投资者创业板适当性管理不当

中国市场调查网  时间:05/24/2015 17:26:58   来源:中国证券网(上海)

  近日,恒泰证券创业板投资者适当性前端控制失效,导致40名客户违规参与创业板股票交易。深交所发出监管函,对恒泰证券采取书面警示措施,要求自查整改,并约见公司高管。深交所将继续加强创业板投资者适当性管理,对于违反相关规定的会员,按照自律管理规则严肃处理。

恒泰证券