证监会去年办复196件建议提案 新股发行改革成热点

　　　　证监会去年办复196件建议提案，半数涉及多层次资本市场建设，代表委员关注新股发行体制改革

　　中国证监会昨日通报，去年共承办全国人大代表建议和全国政协委员提案196件，目前已全部办理完毕。这些建议提案主要集中于推进多层次市场建设、深化发行体制改革、提高上市公司质量、推动证券期货业创新发展、切实发挥期货市场功能、稳步推进对外开放等方面。

　　建议提案呈现三大特点

　　证监会本着“严肃认真、注重实效”的原则，不断完善办理工作机制，积极吸收采纳代表委员意见建议，提高办理质量和效率。2011年办理的196件建议提案中，包括主办79件，协（会）办99件，转信1件，参阅办理17件。

　　据介绍，证监会2011年承办的建议提案具有如下特点：一是建议提案数量持续增长。共承办人大代表建议93件，政协委员提案103件，分别比2010年增长24%和20%；二是建议提案内容与资本市场改革发展重点工作联系紧密，对推动资本市场稳定健康发展起到积极促进作用；三是对与代表委员沟通交流的要求更高，占比超过41%的代表委员明确提出希望加强办理过程中的沟通联系。

　　针对上述特点，证监会以更高的标准对待办理工作，进一步提升办理工作的质量和水平。更加严格地遵守办理要求，进一步细化办理办法，分解落实任务责任，切实保证质量；更加主动地与代表委员沟通交流，充分听取代表委员意见，实现“提与办”的良性互动；更加注重办理工作经验的总结和推广。

　　充分采纳合理意见

　　推动监管工作取得新进展

　　证监会有关负责人表示，在建议提案办理过程中，证监会坚持把建议提案办理与推进资本市场改革发展紧密结合起来，充分吸收、采纳合理意见，将其作为解决资本市场实际问题、促进科学决策的重要过程，推动各项监管工作不断取得新进展。

　　一是关于推进多层次资本市场体系建设。共有97件建议提案涉及多层次资本市场建设问题，占承办总量的49%。去年以来，股票市场继续得到发展完善，债券市场的统一规范迈出步伐，场外交易市场建设准备工作有序展开。2011年，股票融资总额5073亿元，上市公司债券融资1707.4亿元。在下一步多层次市场体系建设中，将重点考虑知识和技术创新型企业、现代农业企业、小型微型企业的特征，做出有针对性的制度安排，切实增强我国资本市场的弹性和包容能力。

　　二是关于深化新股发行体制改革。民建中央以及许多代表委员建议进一步改革和完善新股发行体制。2011年，证监会全面落实新股发行体制改革措施，新股发行的市场约束有所增强，新股发行市盈率逐渐下降，一二级市场较大的差价逐步缩小。近期，证监会将重点从增强买方定价约束、加大承销商定价责任、提高股票流通性、加强对定价行为的监督等方面，进一步完善定价机制，抑制“三高”、恶炒新股等现象。同时，将更加专注于以信息披露为中心，不断提升财务报告的质量，抑制包装和粉饰业绩。

　　三是关于促进提高上市公司质量。一些代表委员提出完善上市公司股权激励制度，规范上市公司高管人员行为，推动上市公司现金分红等建议。2011年，证监会督促上市公司完善公司治理和决策机制，增强红利分配透明度，修改上市公司重大资产重组与配套融资相关规定。全年核准上市公司资产重组69项，交易金额2369亿元。下一步，将以提高透明度为核心，推动上市公司完善投资者回报机制，将公司治理规范逐步从外部压力转变为内生需要，推动上市公司质量的持续提升。

　　四是关于推动证券期货行业创新发展。部分代表委员对此高度关注，并提出了鼓励业务和产品创新、拓展证券期货机构服务领域等建议。2011年，各类证券期货机构继续保持规范健康发展。截至年底，109家证券公司表内总资产1.57万亿元，净资本4634亿元；69家基金公司共管理基金915只，基金持股市值约1.29万亿元。下一步，将在强化风险控制的前提下，积极拓宽证券公司融资渠道，支持证券公司加强固定收益、资产管理、金融衍生品的创新。积极推动基金公司向现代资产管理机构转型。加强期货行业整合，支持期货公司通过增资扩股、兼并重组等途径提高综合实力。

　　五是关于切实发挥期货市场功能。民盟、台盟以及许多代表委员对期货市场建设给予高度重视。2011年，铅、焦炭和甲醇3个商品期货新品种成功推出，天然橡胶、燃料油、棕榈油等已上市期货合约和交割规则得到进一步修改完善，总体来看，期货市场改革创新焕发出勃勃生机。下一步，证监会将加强与有关部委的协调配合，抓紧建设原油等大宗商品期货市场。经过长期的精心准备，国债期货也有望在不久的将来推出实施。

　　六是关于稳步推进证券市场对外开放。许多代表委员提出加强内地与港澳台证券市场的合作，巩固和支持香港国际金融中心地位等建议。近年来，证监会与香港等境外证券监管机构不断加强监管合作，积极支持内地企业到境外上市，支持香港发展人民币相关产品等，取得了积极成效。下一步，将逐步扩大人民币合格境外机构投资者（RQFII）试点范围和投资额度，适时推出双向跨境交易所交易基金（ETF）。加快引进成熟市场的机构、人才、经验和技术，有效提升境内机构的专业服务水平。

　　前述负责人表示，2011年证监会圆满完成了人大代表建议、政协委员提案的办理工作，下一步将继续完善办理工作机制，优化办理流程，创新交流方式，全面加强与代表委员的沟通联系，不断提高办理工作的质量和效率，以此推动资本市场的稳定健康发展。⊙记者 马婧妤 ○编辑 宋薇萍