证监会打击信披违法 将采取过错推定认定责任

首次对高管采取过错推定原则认定违法责任

晨报讯 证监会昨日发布《信息披露违法行为行政责任认定规则（征求意见稿）》，对信息披露违法行为的责任认定、归责原则等做出明确规定。

据了解，征求意见稿将信息披露违法行为分为未按规定披露信息、虚假记载、误导性陈述和重大遗漏四类。

此外，征求意见稿中首次提出对“董监高”(董事、监事和高级管理人员)采用过错推定的原则认定其行政违法责任。

证监会相关负责人表示，若发行人、上市公司发生信息披露违法，监管方可以根据其董事、监事和高级管理人员的身份、职责等信息，推定其负有的责任。除非这些人能够证明自己已忠实、勤勉地履行了“保证”义务。

而对其它责任人员则仍将采用一般过错责任原则，以掌握充分证据证明其确有过错为前提，不实行过错推定。

据介绍，从2007年至今，证监会对近600名信息披露违法行为责任人员进行处罚，对54名信息披露违法责任人采取了市场禁入措施，将7起信息披露涉嫌犯罪案件移交司法机关。