内部人交易调查再度升级 首名内幕交易嫌犯落网

腾讯财经讯 北京时间11月25日上午消息 近期美国政府开始着手对内部人交易展开大规模的调查。本周一，FBI对三家对冲基金展开的突袭检查。仅一天之隔，更多的对冲基金被爆涉嫌参与内部人交易。

联邦检察官巴拉拉和FBI在本周三联合对外表示，目前已抓获首名内幕交易嫌犯，这名美国公司高管因涉嫌串谋罪被捕，他被指控为上市公司专家与对冲基金牵线搭桥，这有可能成为一宗具有里程碑意义的内幕交易犯罪案件，也意味着美国政府对内部人交易调查再度升级。

巴拉拉和联邦调查局表示，这位名叫Don Chu的嫌犯是美国加州一家研究公司Primary Global Research LLC的高官，被控密谋策划增强这家公司的顾问服务，他安排上市公司中的内部人士向该公司的对冲基金客户提供内部信息，其目的是执行可盈利的证券交易。检方表示，在2008年Don Chu与对冲基金经理Richard Choo-Beng Lee建立联系。美国联邦检察官在发起的指控中表示，在2009年7月，Don Chu安排一位对冲基金交易员在数据正式发布之前，从一家公开上市技术公司的高管那里提前获得了营收、销售以及利润率数据。但这位高管的姓检方没有透露。而这名交易员正是Richard Choo-Beng Lee。Richard Choo-Beng Lee在2009年因为内部人交易而被判罪。同时被认定有罪的还有对冲基金公司Galleon Group基金创始人Raj Rajaratnam以及其他22名交易商，律师以及企业高管。巴拉拉指出，若不及时抓捕Don Ch，现年56岁的他将在本月28日动身前往中国台湾。

据悉，Don Chu被控犯有两项罪名，一项为密谋策划实施证券欺诈，另一项为密谋策划实施电信欺诈以及与证券相关的欺诈。若第一项罪名成立，最高可判五年监禁，而第二项罪名若成立，最高可判入狱25年。美国检方表示，Don Chu可能会因为上述两项罪名被判处缴纳25万美元的罚款或者是其在这两年以来的总收入。

据了解，此次对内部人交易展开的刑事和民事调查的影响无论是规模还是影响都超过过去任何一次调查，涉及全美的投资顾问、投资银行家、对冲基金和共有基金交易人以及分析师。监管机构正在审查是否存在多重内部交易团伙，非法获得总计数千亿美元的利润，并在今年年底之前对其中一些案件提起控告。当前美国联邦机构正在不断加强对内部人交易的调查力度，且不断要求相关方提供与投资顾问之间的交易以及通话记录。数据显示，自本月22日以来，FBI已经突袭了几家对冲基金，而美国检方也向这些大型对冲基金和共同基金发出船票，要求提供相关文件。据知情人士表示，对冲基金巨头SAC Capital Advisors和Citadel Asset Management，大型共同基金公司Janus Capital Group Inc。和全美最大的机构投资公司之一Wellington Management Co。收到了曼哈顿联邦检察官办公室(Manhattan U.S. Attorney's office)要求获得交易、通讯及其他数据的传票。SAC、Wellington、Janus和Citadel都是分析师基努坎(John Kinnucan)的客户，FBI的两名特工近日对他进行了询问。据基努坎发给约20名客户的一封电子邮件，这两名特工上月拜访了他，并指责他及其客户利用内幕消息进行交易。据一位知情者说，FBI要求他将自己与SAC的电话录音。基努坎在他的电子邮件中说，他拒绝对任何电话录音。（瑥丼）