跨国公司本土化指数-研究说明

研究说明

一、样本筛选

本研究的分析样本选取经历了以下几个步骤：第一步，企业大样本框的确定。企业本身具有一定的实力才有价值对其本土化程度进行评价，所以本研究选取《财富》杂志2010年全球500强企业，《福布斯》2009年度评选出的2000强企业作为初始样本库；第二步，确定目标企业范围。筛除未与中国开展业务和中国本土企业（中国香港、台湾、澳门等地企业，如在大陆开展业务，也视为目标企业）；第三步，缩小企业范围。按照行业划分，根据样本企业在中国的经营成果、贡献程度等判断，挑选出行业发展较好的前10家企业，同时有针对性加入个别在中国发展势头良好的新兴产业企业，如维斯塔斯等；第四步，划定重点企业。根据前期研究，企业反馈和资料收集情况，剔除公司自己承认在中国发展不理想的企业和仅在全球总部可以做决定的企业，如日铁商事等。同时，删除通过资料查找发现企业本土化信息极少或本土化实施较差的企业，如希捷科技等；第五步，确定110家指数构成备选企业。

二、因子分析

本研究采用因子分析法（Factor Analysis）进行本土化量化研究。因子分析是指研究从变量群中提取共性因子的统计技术。整个计算求解过程，我们采用了SPSS统计分析软件来进行。

分析指标的选取过程大致包括文献研究、企业典型调查和专家讨论三个环节。在本土化指标确定前，我们对10家典型企业进行了深度访谈;本土化指标选取前，我们组织了跨国经营战略研究的专家座谈。本土化指标选择遵循三个原则：①所选指标应代表本土化程度的不同侧面，更加全面地测量公司的本土化程度；②这些本土化初级指标的选择应考虑数据的可获取性，不易获得数据不在考虑范围内；③本土化初级指标的选择，遵循指标数据值越大本土化程度越高的标准，以便本土化指数计算的便捷。经文献分析、典型企业调查和专家讨论，本研究确定了下表所示的因子分析指标体系。（因子分析的数据主要来自于本刊研究部公开收集和外经贸大学国际商学院所提供的官方统计。）

三、指数计算

本研究项目邀请了35位国内外著名专家参与，对外经贸大学国际商学院作为本次研究的战略合作方，组织了校内专家负责因子分析方案设计与实施，本刊研究部负责问卷设计、企业调研、评委数据分析及指数计算。

评委评分指标说明：本土化运营：包括外资在华总体战略、组织架构和经营业绩；融合与贡献：包括文化整合、合规经营、人才培养和利益相关方（纳税、捐赠、产业链本土伙伴）；本地化创新：包括研发体系构建、研发投入和研发成果（特别是为中国市场开发与设计产品）

百强企业指数计算过程，主要包括因子分析排序、评委书面评分、负面新闻评级（根据负面事件的后果严重程度，分为特别重大、重大、轻微，分别在指数得分上给予相应的扣分，比如富士康、西门子、丰田汽车等等）等步骤，最终得分由这三部分得分加权计算得出，具体权重设置为评委评分（70%）、因子测序赋值（30%）。

特别致谢

顾问

徐子键：对外经济贸易大学副校长、教授

林桂军：对外经济贸易大学副校长、教授

首席专家

范黎波：对外经济贸易大学国际商学院，教授

对外经贸大学专家组主要成员

洪俊杰教授、李自杰副教授、牛雄鹰副教授、周煊副教授，吴剑峰副教授，李瑜博士、邢小强博士、杨震宁博士、王皓博士等