瑞银证券董事长李一：四方面做好投资者教育

中证网讯 瑞银证券董事长李一6日表示，瑞银证券自成立以来，积极参与中国证券市场的建设，严格遵守各项法规，并将瑞银集团在国际上行之有效的业务规范引入中国证券市场。特别是我们在财富管理更直接的相对于个人投资者的环节上，我们一直有着一个国际与本土业务的相结合。更主要的是开展了系统地、有针对性的以及赋有瑞银特色的投资者教育活动。

李一说，我们的工作由四个部分组成：一是认真做好开户前的客户调查工作。这个部分是专属的客户顾问通过面谈，填写相关特定设计的调查问卷，对客户的个人、家庭资金来源、投资经验、投资目标等指标进行详细的分析，以确认这个客户风险的成熟度以及适合他的偏好等等一个组合进行下一步的推进。

二是开户过程中的投资者的教育活动。根据监管机构要求及开展的业务需求，在开户时为客户详细讲解客户所牵涉的一系列的合规文件，提示客户认真阅读风险提示书，对创业板客户申请我们同时又有另外一个步骤，就是严格执行深圳交易所的要求，引导有意参与创业板市场的客户走另外一个程序。

三是日常交易过程中的投资者教育活动，比如，一个是根据市场热点和市场的波动情况，还有切换状况有专门的部门进行专题讲座，提示风险。另外一部分就是定期的，就是这个专题的报告，内容涉及宏观行业及其各股的方面。另外进行及时的风险提醒。这都是日常必须要做的。

四是多渠道、多形式的投资者教育活动，通过交易系统、公司网站、营业部投资者教育园区以及专栏等等程序，介绍中国证券市场的知识以及相关的法律法规。还有就是一些测试压力方面的活动。

另外，瑞银证券在投资者教育工作是由公司专门有一个机构，内部叫投资者教育工作领导小组，这个小组是统一地进行年度规划和实施方案。相关部门统一执行，各营业部的经理为小组成员，经费是由总部统一安排。