证券分析师和投资顾问将分岗分类管理

权威人士24日透露，中国证券业协会年内将出台多项自律规则，包括做好证券分析师和投资顾问的自律管理工作，推进证券分析师和投资顾问分岗分类管理。

这位人士说，证券业协会将适时发布《发布研究报告业务规则》、《投资顾问业务规则》，并做好落实执行情况的检查、做好证券分析师和投资顾问人员分开注册登记工作。同时，加强证券资信评级机构的自律管理和服务，研究资信评级机构的业务模式和业务需求，制订相关业务标准。

证券业协会要求，证券公司应当建立起研究咨询业务与自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务之间的“防火墙”和相应的管理制度，从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务人员必须专职在研究咨询部门工作，其名单应在中国证监会和机构注册地的中国证监会派出机构备案。

专业证券投资咨询机构也应当建立起研究咨询业务与财务顾问等证券类业务之间的“防火墙”和相应的管理制度，应当在业务、财务、人员、营业场所等方面与其关联企业分离。从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务的人员必须专职在研究咨询部门工作，其名单应向中国证监会和机构注册地的中国证监会派出机构备案。

此外，证券业协会将研究探索投资者适当性管理、资产管理人员管理、信息隔离墙、合规有效性评估、压力测试和敏感性分析等方面的自律管理和工作指引，适时公布实施《证券投资基金评价业务自律管理规则》，起草制订《证券市场资信评级机构信息披露与备案指引》、《证券市场资信评级执业行为准则》、《客户交易结算资金内部控制指引》和《集合资产管理计划标准合同文本》。