江苏工业创新意识不断增强 制约问题仍然存在

　　为了解工业企业自主创新活动的开展情况及企业家对创新的认识，反映我国创新型国家建设进程，国家统计局近期在全国开展了工业企业“企业自主创新、企业生存与发展”为主题的企业创新专项调查。调查范围为：规模以上具有法人资格的工业企业，其中对大中型工业企业实施全数调查，规模以上小型工业企业由国家统计局统一进行抽样。调查的时期是2004-2006年间企业开展技术创新的基本情况。本文以江苏省的调查资料为基础，对江苏省工业企业技术创新状况进行分析，指出江苏省工业企业技术创新活动存在的主要问题，并提出促进江苏省工业企业技术创新的对策建议。

　　 

　　　　一、江苏省工业企业技术创新的基本现状

　　 

　　江苏省工业企业技术创新调查共抽样调查规模以上工业企业7897家，其中大型企业313家，中型企业3322家，规模以上小型企业4262家，分别占4.0%、42.1%和53.9%。按地区分，南京市516家，占6.5%，无锡市1015家，占12.9%，徐州市251家，占3.2%，常州市913家，占11.6%，苏州市2024家，占25.6%，南通市1044家，占13.2%，连云港市134家，占1.7%，淮安市261家，占3.3%，盐城市365家，占4.6%，扬州市433家，占5.5%，镇江市496家，占6.3%，泰州市388家，占4.9%，宿迁市57家，占0.7%。按行业分，采矿业57家，制造业7676家，电力、燃气及水的生产和供应业164家，分别占0.7%、97.2%和2.1%。

　　 

　　7897家企业中，高新技术企业1611家，占20.4%。7897家企业2006年末从业人员数为468.60万人，本科及以上学历人员为35.02万人；全年实现工业总产值29121.90亿元；实现主营业务收入28982.71亿元；资产总计22645.10亿元。

　　 

　　（一）创新费用支出：大中型工业、制造业企业为主

　　 

　　2006年，江苏省工业企业技术创新费用支出总额为651.84亿元，占产品销售收入的2.3%。创新费用中内部R&D支出为263.64亿元，外部R&D支出21.59亿元，购买机器设备和软件的支出和获取外部技术支出分别为304.48亿元和62.12亿元，占销售收入总额的比重分别为0.9%、0.1%、1.1%和0.2%。纵观调查结果，江苏省工业企业技术创新费用支出有以下特征：

　　 

　　1、以大中型工业企业为主

　　 

　　2006年江苏省3634家大中型企业产品销售收入为24708.77亿元，占全部企业产品销售收入总额的85.3%。大中型企业创新费用支出为590.31亿元，占全部企业创新费用支出总额的90.6%。其中内部R&D支出为238.75亿元，占全部企业内部R&D支出总额的90.6%。江苏省大、中、小型工业企业各项技术创新费用支出情况如下表：

　　 

表1　全省工业企业创新费用支出情况

　　单位：千元

	创新费用	1.内部R&D	2.外部R&D	3.购买机器设备	4.获取外部 技术
总计	65184202	26364286	2159446	30448039	6212431
大型	28054927	12077295	847772	12746108	2383752
中型	30977027	11797231	992522	14903883	3283391
小型	6152248	2489760	319152	2798048	545288

　　 

　　2、以制造业企业为主

　　 

　　2006年江苏省工业企业技术创新费用支出按行业分，采矿业8.03亿元，制造业639.93亿元，电力、燃气及水的生产和供应业3.88亿元，分别占全部创新费用的1.2%、98.2%和0.6%。制造业中，创新费用最多的五个行业是：化学原料及化学制品制造业（96.71亿元）、通信设备、计算机及其他电子设备制造业（94.55亿元）、黑色金属冶炼及压延加工业（72.97亿元）、电气机械及器材制造业（65.43亿元）、交通运输设备制造业（58.79亿元）。

　　 

　　3、苏州、南京、无锡三市均超过100亿元

　　 

　　2006年上述三市工业企业的技术创新费用支出分别为134.94亿元、112.82亿元和109.11亿元，分别占全省的20.7%、17.3%和16.7%。各省辖市创新费用支出的具体情况见下图。

　　 

图1　各省辖市创新费用支出情况 单位：千元

 

　　（二）创新费用来源：企业自筹资金占主导

　　 

　　2006年全省技术创新费用支出总额651.84亿元中，530.52亿元来源于企业自筹资金，占技术创新费用总额的比重达到81.4%，其中大型企业235.72亿元、中型企业247.37亿元、小型企业47.43亿元，占各自技术创新费用总额的比重分别为84.0%、79.9%和77.1%，大型企业最高；来源于金融机构的贷款78.33亿元，占12.0%，其中大型企业28.3亿元、中型企业40.23亿元、小型企业9.82亿元，占技术创新费用总额的比重分别为10.1%、13.0%和16.0%，小型企业最高；来源于政府资金18.96亿元，占2.9%，其中大型企业9.01亿元、中型企业8.41亿元、小型企业1.53亿元，占技术创新费用总额的比重分别为3.2%、2.7%和2.5%，大型企业最高；来源于减免税14.44亿元，占2.2%；国外资金1.50亿元，占0.2%；吸收风险投资和及其他途径的创新费用8.09亿元，占1.2%。

　　 

　　（三）开展创新活动：大中型企业强于小型企业

　　 

　　2004-2006年间，江苏省7897家工业企业中，有产品创新或工艺创新活动的企业为4497家，占56.9%。其中有产品创新活动的企业为4028家，占51.0%；有工艺创新活动的企业为3969家，占50.3%；既有产品创新又有工艺创新活动的企业为3500家，占44.3%。

　　 

　　1、按企业规模分组看，大、中型企业创新活动比重要高于小型企业

　　 

　　2004--2006年间，大型工业企业开展技术创新企业的比重最高，全省313家大型企业中有254家有技术创新活动，比重达到81.2%；中型工业企业次之，3322家中型企业2181家开展创新活动，比重为65.7%；小型工业企业最低，4262家小型企业中，开展创新活动的只有2062家，比重为48.4%。

　　 

　　有产品创新活动的大、中型企业分别为239家和1930家，占76.4%和58.1%，同比高于小型企业32.8和14.5个百分点；有工艺创新活动的大、中型企业分别为231家和1915家，占73.8%和57.6%，同比高于小型企业31.0和14.8个百分点；既有产品创新又有工艺创新活动的大、中型企业为216家和1644家，占69.0%和50.1%，同比高于小型企业31.0和12.1个百分点。可见，江苏省的创新活动主要集中在大中型工业企业层面，见下图：

　　 

图2　全省开展创新活动企业占各规模企业数的比重（%）

 

 

　　2、按国民经济行业分组看，产品创新活动的企业相对集中在八大行业。

　　 

　　通信设备、计算机及其他电子设备制造业；通用设备制造业；化学原料及化学制品制造业；纺织业；电气机械及器材制造业；交通运输设备制造业；专用设备制造业；金属制品业八大行业的4669家企业，2895家开展了产品创新活动，比重达到62.0%，占全部有产品创新活动企业的64.4%。尤其是江苏省的传统制造业纺织业，创新的力度明显加大，861家企业中有391家开展了产品创新活动，占45.4%。

　　 

　　3、按地区分组看，有产品创新活动企业的比重南京市最高、淮安市最低。

　　 

　　2004--2006年间，江苏省有产品创新活动企业最多的三个省辖市为：苏州市（1017家）、无锡市（610家）、常州市（590家），最少的三个省辖市为：宿迁市（34家）、连云港市（88家）、徐州市（113家）。有产品创新活动的企业占全部企业比重最高的三个省辖市为：南京市（72.1%）、连云港市（65.7%）、泰州市（64.7%），最低的三个省辖市为：淮安市（40.2%）、徐州市（45.0%）、苏州市（50.2%），最高的南京市与最低的淮安市相差31.9个百分点。

　　 

　　（四）企业自主研发：是江苏省产品创新活动的主体

　　 

　　在江苏省4028家产品创新活动的工业企业中，由本企业自主研发的企业为2791家，占69.3%；由本企业集团研发的企业为348家，占8.6%；由本企业与其他企业合作研发的为227家，占5.6%；由本企业与其他科研院所合作研发的为237家，占5.9%；由本企业与高校合作研发的有195家，占4.8%；由国外有关机构研发的有72家，占1.8%。从企业规模看，大、中型企业的自主研发和由本企业集团研发的比重为80.4%，高于小型企业5.3个百分点。从地区看，每项研发主体所占比重最高和最低的两个市分别为：在企业自主研发中，无锡市比重达到72.7%，淮安市只有59.8%；在本企业集团研发中，南京市比重为12.3%，连云港市只有3.0%；在本企业与其他企业合作研发中，淮安市比重为10.3%，徐州市为3.1%；在本企业与科研院所合作研发中，徐州市比重为11.3%，苏州市为2.8%；在本企业与高校合作研发中，宿迁市比重为9.8%，苏州市为2.0%。

　　 

　　（五）工艺创新研发：仍以本企业自主研发为主体

　　 

　　在3969家工艺创新活动的工业企业中，由本企业自主研发的企业为2581家，占65.0%；由本企业集团研发的企业为296家，占7.5%；由本企业与其他企业合作研发的为339家，占8.5%；由本企业与科研院所合作研发的为249家，占6.3%；由本企业与高校合作研发的有181家，占4.6%；由国外有关机构研发的有58家，占1.5%，由其他研发主体研发的有265家，占6.7%。工艺创新研发主体结构与产品创新研发主体的结构基本一致。工艺创新活动企业中大、中型企业为2146家、小型企业1823家。其中大、中型企业由企业自主研发和由本企业集团研发的企业为1753家，占81.7%，小型企业为1304家，占71.5%。从地区看，工艺创新研发主体中，由企业自主研发的企业比重超过全省平均数的有南京市（65.4%）、无锡市（68.9%）、常州市（70.5%）、苏州市（65.4%）、扬州市（65.9%）。

　　 

　　（六）创新类型：原始创新、集成创新、消化吸收创新平分秋色

　　 

　　2004--2006年间，江苏省有产品创新活动的工业企业中，属于原始创新的有1749家，占全部调查企业数的22.1%；属于集成创新的有1503家，占19.0%；属于消化吸收创新的有1568家，占19.9%。三年间江苏省有工艺创新活动的企业中，属于原始创新的有1540家，占全部调查企业数的19.5%；属于集成创新的有1586家，占20.1%；属于消化吸收创新的有1626家，占20.6%。从按企业规模来看，大型企业原始创新能力最强，中型企业次之，小型企业相对较弱。产品创新中不同创新类型企业占本地区全部企业数比重情况（%） 如图3：

　　 

图3　产品创新中不同创新类型企业占本地区

全部企业数比重情况（%）

 

 

　　工艺创新中不同创新类型企业占本地区全部企业数比重情况，如图4：

　　 

图4　工艺创新中不同创新类型企业占本地区

全部企业数比重情况（%）

 

 

　　从国民经济行业分组来看，江苏省产品创新活动中，原始创新活动比重最高的前五个行业分别为烟草制品业、仪器仪表及文化、办公用机械制造业、医药制造业、电气机械及器材制造业和专用设备制造业。工艺创新活动中，原始创新活动比重最高的前五个行业分别为烟草制品业、有色金属矿采选业、仪器仪表及文化、办公用机械制造业、化学原料及化学制品制造业和医药制造业。

　　 

　　从按地区分组看，在产品创新和工艺活动中，原始创新活动比重最高的前三位地区均为南京市、无锡市和连云港市。产品创新活动中原始创新活动比重最高的南京市比最低的宿迁市高19.1个百分点。工艺创新活动中原始创新活动比重最高的南京市比最低的徐州市高15.0个百分点。

　　 

　　（七）不同新颖性产品情况：国际新产品的企业比较少

　　 

　　2004-2006年间江苏省工业企业开展技术创新活动的企业中，推出新的或有重大改进的产品的新颖度属于国际新的创新活动企业有963家，占全部企业的12.2%，创造国际新产品销售收入453.89亿元，占全部企业新产品销售收入总量的11.9%；属于国内新的创新活动企业有2802家，占35.5%，创造国内新产品销售收入1584.40亿元，占新产品销售收入总量的41.5%；属于企业新的创新活动企业有4028家，占51.0%，创造企业新产品销售收入1778.04亿元，占新产品销售收入总量的46.6%。

　　 

　　从企业规模分组来看，大、中、小型企业基本呈梯型结构，即大型企业的新颖度高、中型企业新颖度中、小型企业新颖度低。在313家大型企业中，属于国际新型创新活动的企业有95家，占大型企业总数的30.4%，同比高于中、小型企业14.6和22.3个百分点；属于国内新型创新活动的企业有190家，占大型企业总数的60.7%，同比高于中、小型企业19.9和31.2个百分点；属于企业新型创新活动的企业有239家，占大型企业总数的76.4%，同比高于中、小型企业18.3和32.8个百分点。不同新颖性产品企业占企业数的比重情况，如图5：

　　 

图5　不同新颖性产品企业占企业数的比重情况（%）

 

 

　　从地区分组来看，国际新型创新活动企业数占本地区企业比重前三位的地区是苏州市、无锡市和南京市，分别为15.7%、15.0%和13.6%；国内新型创新活动企业数占本地区企业比重前三位的地区是南京市、无锡市和常州市，比重分别为50.4%、43.6%和43.3%；企业新型创新活动企业数占本地区企业比重前三位的地区分别为南京市、扬州市和泰州市，三市的比重为64.7%、60.3%和59.3%。

　　 

　　（八）自主品牌及相关情况：大型企业关注程度最高

　　 

　　2004-2006年间，江苏省7897家工业企业中有4101家企业拥有自主品牌，占企业总数的51.9%；有1809家企业申请专利，占22.9%；有2933家企业注册了商标，占37.1%；有3434家企业进行了技术秘密内部保护，占43.5%。

　　 

　　1、按企业规模分组看，大中型工业企业自主品牌意识相对较强

　　 

　　313家大型工业企业中，拥有自主品牌的企业有212家，占大型企业的67.7%，同比高于中、小型企业10.7和21.1个百分点；大型企业申请专利的有149家，占47.6%，同比高于中、小型企业19.7和30.4个百分点；大型企业注册商标的有166家，占53.0%，同比高于中、小型企业13.8和18.6个百分点；大型企业进行技术内部秘密保护的有208家，占66.5%，同比高于中、小型企业17.6和29.0个百分点。

　　 

　　2、高新技术企业更加注重知识产权及保护

　　 

　　江苏省调查的1611家高新技术企业拥有自主品牌的企业有1330家，占82.6%，比全省平均水平高30.7个百分点；申请了专利的企业有993家，占61.6%，比全省平均水平高38.7个百分点；注册了商标的企业有970家，占60.2%，比全省平均水平高23.1个百分点；进行技术内部保护的企业有1265家，占78.5%，比全省平均水平高35.0个百分点。

　　 

　　3、按地区分组来看，拥有自主品牌企业数、申请专利企业数占该地区企业总数的比重最高的前三个市均为：南京市、无锡市和扬州市。

　　 

　　（九）中止技术创新活动：受多因素影响

　　 

　　据调查，2004--2006年间，尽管江苏省工业企业中不断开展技术创新活动，但仍有部分企业在中途中止了技术创新活动。调查显示：三年间累计有556家企业中止了技术创新活动，占全部企业数的7.0%。

　　 

　　1、中止技术创新活动行为在不同规模的企业中均有发生。在中止创新活动的556家工业企业中，有45家为大型企业，占大型企业的14.4%；有258家企业为中型企业，占7.8%；有253家企业为小型企业，占5.9%。

　　 

　　2、技术创新活动的中止多发生在活动或项目开始之后。在有中止创新活动的企业中，147家企业在活动或项目开始之前就放弃，占26.4%；374家企业在活动或项目开始之后放弃，占67.3%；171家企业将长期推迟技术创新活动，占30.8%。

　　 

　　3、中止技术创新活动的首要原因是市场需求发生变化，在有中止技术创新活动的企业中，由于生产需求发生变化而导致创新活动中止的企业有289家，占52.0%，由于技术不成熟而中止的企业有221家，占39.7%，由于出现了新的、更好的技术或产品而中止的企业有183家，占32.9%，由于工程化资金缺乏而中止的企业有123家，占22.1%，由于新的技术与企业生产水平不匹配而中止的企业有118家，占21.2%。由于缺乏技术人员或技术人员流失而中止的企业有116家，占20.9%，由于受到仿制或进口产品的冲击而中止的企业有71家，占12.8%，由于受政策法规限制（如限价、环境保护法规）等原因导致创新活动中止的企业有64家，占11.5%。

　　 

　　　　二、增强江苏省工业企业创新能力的对策与建议

　　 

　　最近几年来，江苏省的技术创新能力虽居全国前列，但是，江苏省大多还是一些以产品加工为主的劳动密集型企业，这些企业参与国际竞争，主要不是依靠自己研究开发的核心技术，而是建立在廉价劳动力和政策优惠基础上的低成本优势，市场开拓具有较大的依赖性。即使有一些技术创新也大多停留在劳动密集型的加工装配环节，科技含量不高，缺乏拥有自主知识产权的核心技术。要使经济大省、科技大省的优势充分发挥，把江苏省建设成为创新大省，就必须解决好以下问题，实施好企业的自主创新战略。

　　 

　　（一）加强现代企业制度建设，加快技术创新发展进程。

　　 

　　在我国，“让企业成为技术创新的主体”已成为学术界、政府和企业的共识。但是，只有建立了“产权清晰，权责明确，政企分开，管理科学”的现代企业制度，企业才能真正成为自主经营、自担风险、自负盈亏的经济组织，才是真正意义上的企业。真正的企业才会成为真正的决策主体和投资主体，并为了追求利润和应对市场竞争压力，积极主动地去进行技术创新。因此，继续加强现代企业制度建设，特别是深化国有企业改革，已成为推进企业技术创新的关键因素。

　　 

　　（二）实施人才开发战略，培育技术创新的动力。优先开发人力资源是企业发展的必然趋势，是进行技术创新的基础性工程。江苏省工业企业必须要以强烈的人才意识，全新的人才观念，长远的育才战略，真诚的聚才方式，完善的激励机制，尽快形成培养人才、留住人才、吸引人才、用好人才的机制，建立一个公平的业绩评估体系，培育出一支数量稳定、素质较高的与企业发展相适宜的技术人才和管理人才队伍。一是要大力引进一批专业技术水平高、组织能力强的技术带头人和复合型人才，鼓励他们以自己的成果参股、入股或领办高新技术企业；二是认真实施科技人才开发计划，建立科技人才开发基金，有计划地培养和造就大批懂科技、善经营、熟悉国际惯例、有较强的参与国际技术经济活动能力的科技型企业家队伍；三是改革分配制度，完善人才激励机制，把人力资本投资与物质资本投资放在同等位置，参与企业剩余价值分配；四是合理配置和使用人才，追求人力资源效益的最大化。

　　 

　　（三）加大科研开发投入力度，提高自主创新能力。一个企业在技术创新中自主创新能力的高低，在很大程度上取决于企业的研究开发能力。企业的研究开发能力关键在于财力和人力的投入。一方面，政府要加大对技术创新的扶持力度，鼓励企业产生更多原创性成果，真正把相关财政、资金政策落实到位。当前应特别注重将技术创新与产业结构调整结合起来，支持高新技术产业的发展，增加投入；另一方面，企业必须要明确自身在技术创新中的主体地位，把推动自主创新摆在提高竞争力的突出位置。对于企业而言，建立自主创新机制，既是市场竞争的需要，也是行业发展的要求。企业应以市场为导向，直接参与技术研发，加大投资力度，把政府作用与市场机制有机的结合起来，尽快形成更加完善、高效的技术创新体系，搭建更为快捷和开放的技术创新平台。

　　 

　　（四）建立产学研合作的创新机制。江苏省高等院校密集、科研院所众多，多年来他们对自主创新起到了重要的推动作用。但由于高校和科研院所的长期非市场化，使集中在高校和科研院所的科学家和工程师多年来研究的课题不能集中针对生产中亟待解决的问题。为此，要尽快建立产学研合作的创新机制。一是要鼓励、引导科研机构与企业结盟，把一些应用型科研院所逐步归入企业，壮大企业技术开发中心，增强企业的研究开发能力。二是企业应重视并利用好外部技术源、信息源，主动与高等学校和科研院所建立起多种形式的合作模式，走"产学研"相结合的路子，充分利用好江苏省丰富的创新资源，增强企业自主创新能力。

　　 

　　（五）提高企业二次创新能力。引进技术的消化吸收是通过消化吸收国外技术，达到掌握引进技术，提高自主创新能力的目的。日本和韩国成功的经验是在技术引进的同时也大幅度增加了消化吸收的投入，江苏省在这方面差距较大。江苏省企业过分依赖对设备等硬件的引进，而对引进后技术的消化吸收不足，在引进基础上的创新则做得更少。因此，企业在科技资金使用上要优化结构，提高资金的使用效率，要不断提高技术软件的开发、技术创新信息的收集与整理等无形资产上的投入比例，降低购置设备、仪器等有形资产的投入，加大对引进后技术的消化吸收，提高二次创新能力。

　　 

　　（六）全面落实知识产权保护制度。就企业而言，知识产权保护实际上是对企业创新成果的依法保护，是对企业以及创新者持续创新的一种激励。目前，我们的管理机制中缺乏强有力的知识产权保护体系，企业的自主创新成果得不到应有的保护，往往是一项自主创新成果刚刚成功地推向市场，假冒者和仿制者就会蜂拥而至，瓜分企业的超额利润，客观上造成自主创新企业"得不偿失"等，也造成企业不能全力以赴开展自主创新工作。因此，为了促进江苏省企业自主创新的持续，必须采取切实可行的措施和方法。

　　 

　　（七）加强对工业企业技术创新的统计监测，建立稳定的监测系统。对专项基金的使用情况、节能和排污情况以及省级有关促进企业技术创新政策的落实情况进行跟踪监测。

　　 

　　（来源：江苏省统计局）