2009年上海高新技术成果转化年报综述（1）(图)

　　上海市高新技术成果转化服务中心（简称：市高转中心）在2009年度全市高新技术转化项目（简称：高转项目）的转化动态跟踪的数据情况基础上，结合实地走访、调研等方式对全年高转项目认定推进情况、项目转化特点、各区县高转项目分布、转化实施企业整体情况等进行了全面总结和客观分析，形成《2009年上海高新技术成果转化年度报告》，并以此综合反映高转项目的实施对不同企业、产业推进中的作用和效果。

　　第一篇，对上海市2009年经济运行和产业发展进行了概述，着重介绍了上海科技创新环境，包括创新基金支持以及多项科技创新政策的出台、修订、落实情况，以此对上海高新技术成果转化所处的经济、政策环境进行了简要梳理。

　　第二篇，主要介绍2009全年的高转项目认定工作情况。2009年市高转中心加强认定申报辅导、专项政策落实协调，筛选百项高转项目重点培育。全市新认定高转项目791项，创出了1998年以来的新高，认定项目整体以自行研发为主，具有知识产权比重高、转化潜力大等特点。经过一年多的研究梳理，2009年底《上海市高新技术成果转化项目认定程序》修订出台。　

　　第三篇，针对处于财政专项政策享受期内的4220项高新技术成果转化项目转化情况进行了统计数据分析，并从技术领域和区县分布两大方面阐述了高转项目的特征情况。本次跟踪统计中，3021项高转项目实现销售收入合计973.03亿元，销售实现率达到71.6%，较之去年提高了3个百分点，即便在金融危机的环境下，高转项目整体仍有良好表现。其中电子信息、新材料和先进制造形成三足鼎立的领域格局态势；生物医药领域的利润率异军突起，成为九大技术领域的领头羊；各技术领域间的平均销售额差异正逐渐缩小。最后，从国家政策、市场、企业和项目四个方面分析了影响高转项目转化的主要原因。

　　第四篇，对2009年有效跟踪的高转项目所承担的2478家企业进行了企业整体情况研究，并且通过知识产权拥有率、人均创利、研发经费投入强度、企业/产品认证、研发支撑体系和创新激励机制等六方面的考察，分析了高转项目企业的总体创新能力。统计结果显示，“高新技术企业”、“开展产学研合作”、“设立研发机构”、“获得驰名或著名商标”成为影响项目转化的显著企业性质。

　　第五篇，主要从科技成果转化政策效果、高转项目对企业可持续发展的效果和高转项目带动产业发展的效果三方面来讨论高转项目的实施情况。进一步反映高转项目对科技企业上市的推动作用，以及对中小民营、国营、外资等不同规模性质企业的效果作用。同时，结合上海市生物医药领域的产业特征分析了高转项目生物医药领域的成长情况，以及通过上海巨人网络科技有限公司的典型案例反映高转项目带动现代服务业的发展情况。在此基础上，对无法从数字上显示的实施情况进行补充，以此反映完整的高转项目实施效果。

　　第一篇 导读

　　2009年是自上世纪90年代浦东开发开放以来，上海面临发展形势最复杂、困难最集中、挑战最严峻的一年。这一年，上海面对国际金融危机冲击和自身发展转型的双重考验，且肩负筹办世博会紧迫繁重的任务。

　　一、基本经济运行情况

　　在2008年以前，上海GDP连续16年实现了两位数增长，2008年和2009年增速降到了两位数以下（如图1-1所示），经济增速有所减缓。

数据来源：上海统计年鉴2009

　　图1-1　1992～2009年上海GDP增长趋势

　　2009年开局，上海经济延续上年第四季度下行态势，第一季度全市生产总值增长为3.1%，比上年同期回落了8.4个百分点。针对外贸出口、工业生产、财政收入等经济指标出现的负增长，市政府紧密结合上海实际，深入贯彻落实中央应对国际金融危机的一揽子计划，采取更有针对性、更有力的政策措施，加大政府投入，促进社会投资，全力推动一批重大基础设施、产业、社会事业和民生工程项目加快建设，改进政府服务和管理，积极主动帮扶企业落实政策。至2009年底统计数据显示，全市生产总值比上年增长8.2%（如图1-2所示）；地方财政收入2540.3亿元，比上年增长7.7%；外资利用达105.38亿美元，同比增长4.5%；服务外包合同16亿美元，同比增长14%。

数据来源：上海统计年鉴2009

　　图1-2　2009年上海GDP增长趋势

　　由此可见，上海经济在2008～2009年之间，形成了一个V形上升通道，逐步摆脱了国际金融危机的影响。

　　二、产业发展情况

　　上海的产业结构调整有两个层面的含义：一是第二产业内部的高端化，发展高新技术产业为主的先进制造业，形成创新驱动为主的发展模式；二是调整第二产业与第三产业之间的关系，形成服务经济为主的产业结构。

　　2009年，上海市服务业增长快于制造业增长；税收增长高于工业增长；三产比重占到59.4%，比上年提高了3.4个百分点。其中，第一产业增加值113.82亿元，下降1.1%；第二产业增加值5939.96亿元，增长3.1%；第三产业增加值8847.15亿元，增长12.6%。第三产业增加值占全市生产总值的比重为59.4%，比上年提高3.4个百分点，结构调整取得新进展。当然，先进制造业和现代服务业是相辅相成的。在宝钢集团，来自服务的收入已经占到30%左右，今后随着二三产业进一步融合发展，这一比重还会不断上升。对上海市来说，现代服务业同样要占领制高点。2009年，金融、房地产、信息服务、贸易、餐饮住宿、交通运输六大行业增加值占上海服务业的65%以上。目前第三产业持续快速发展的基础尚不稳固，上海发展现代服务业要加快培育战略性新兴产业，如信息服务、文化创意、数字出版等。2009年上海高新技术产业增长将快于全市工业增长，新能源、新能源汽车、民用航空、新材料、生物医药、电子信息产业、重大装备、软件和信息服务业、海洋工程等9个高新技术产业化重点领域产业规模达到7365亿元，同比增长13%以上。

　　上海市委书记俞正声指出，实现经济发展方式转变，关键要做到“五个必须”：必须在发展中实现转变，大力发展服务经济，加快推进高新技术产业化和郊区城镇化；必须在扩大开放中实现转变，努力使世博会成为推进上海发展转型的契机；必须在发挥优势中实现转变，走出具有上海自身优势和特色的发展道路；必须在人民生活水平的逐渐改善中实现转变；必须在改革创新中实现转变。

　　三、科技创新环境

　　上海发展的优势在于创新，动力在于创新，希望还在于创新。上海正处在发展转型的关键时期，要在转变经济发展方式上率先取得突破性进展，就必须在进一步增强自主创新能力上狠下功夫，充分发挥科技和人才密集的综合优势，大力提高原始创新和关键核心技术创新的能力，率先实现优势领域关键技术的重大突破，把办博作为促进上海科技发展的重要契机，在新一轮国际科技和产业发展制高点的竞争中赢得先发优势。2009年，上海的创新环境情况如下：

　　（1）承担国家重大项目计划

　　2009年上海共争取国家“973计划”项目14个，占全国的16.67%；较上年增加4个，同比增长40%。获国家重大科学计划项目12个、国家自然科学基金项目1981项，较上年增长20.00%，资助经费7.54亿元，较上年增加1.3亿元，同比增长22.00%。

　　（2）创新基金支持

　　2009年是我国科技型中小企业技术创新基金实施10周年。2009年，上海获得国家创新基金资助的项目593项，获资助金额30,097万元。2009年上海市创新资金立项935项，比上年增长67.2％，其中大学生创业项目23项，初创期小企业创新项目248项，一般创新项目664项，资助经费超过3亿元，其中市区两级资助经费分别为1.6亿元和1.43亿元，比上年分别增长了56％和46％。

　　（3）推进高新技术产业化发展

　　2009年，上海市政府专门设立100亿元的专项资金，用于扶持高新技术产业化项目。按照规划布局要求，全市初步明确了要建设41个高新技术产业化基地，其中14个已制定了产业规划和专项扶持政策。上海积极对接国家重点产业调整振兴规划，聚焦九大重点领域，首批启动了200多个重点项目。

　　（4）新出台或修订了多项科技创新政策

　　2009年是上海应对国际金融危机和深入实施中长期科技发展规划纲要的重要年，也是多年来战略性政策和改革举措出台最密集的一年。新出台或修订了50项科技创新政策，主要涉及“32条”及其配套政策、财政投入政策、人才政策和税收优惠政策等。“32条”及其配套政策主要包括高新技术产业化项目实施等相关政策；加大财政资金投入、提高资金使用绩效、规范资金管理、明确资金投入方向等财政政策；居住证和居转户等人才政策；落实企业所得税法规定的各项税收优惠政策。

　　（5）落实税收优惠政策

　　2008年度有近2000家企业享受到研发费加计扣除政策，税前加计扣除总额超过120亿元，减免企业所得税超过30亿元。2009年共认定了713家高新技术企业，累计认定总量达2525家，并落实了15%优惠税率或过渡优惠政策。高新技术企业税收优惠政策对企业加强自主创新起到了极大的激励作用。

　　（6）落实金融支持政策

　　小企业融资难一直是困扰创业者的一大问题，2009年4月1日，本市出台的小额担保贷款新政首次将个人免担保贷款最高额度提高到100万元。2009年，上海市高新技术贷款总额较上年增长了50%，占年度项目贷款总额的27.66%，贷款幅度有较大提升。此外，截止2009年底，上海有2家企业在创业板上市，募集资金9亿元。

　　（7）落实公共服务平台政策

　　在国家技术创新服务平台试点中，上海市有“生物医药科技产业基地”等四家以上落户，数量居全国各省市之首。2009年，基地平台计划资助了195项技术平台建设项目，平台新增加盟服务机构252家，总数已达786家；新增对外服务量达941万次，比上年增长208%，超过最近四年的总和；截至2009年底，平台注册用户数已经达到24万，其中80%以上为企业用户，新增用户也主要为企业用户。

　　（8）落实科技人才政策

　　2009年，围绕国际金融中心、国际航运中心的建设，面向先进制造业、现代服务业等重点产业的发展，重点聚焦本市确定的九大高新技术领域，105人入选上海领军人才“地方队”培养计划。2009年上海再次囊括国家最高科学技术奖、国家自然科学奖、国家技术发明奖、国家科学技术进步奖、国际科技合作奖五大奖，获奖数达56项（人），占全国授奖总数的15.0%。

　　 数据来源：2009年上海市国民经济和社会发展统计公报

　　第二篇 2009年上海高新技术成果转化项目认定工作情况

　　2009年上海市高新技术成果转化服务中心(以下简称”市高转中心” ) 结合市政府加快推进上海高新技术产业化的目标要求，对接九大重点高新技术产业化领域，认真梳理、积极引导，在规范认定制度与管理的同时，聚焦重点项目和企业，推动高新技术成果的加速转化。2009年全市高新技术成果转化项目(以下简称”高转项目”)认定工作在新一个十年赢得了良好开局,批准认定791项,累计认定项目数达6581项,累计实现销售收入5919.93亿元。

　　一、2009年认定的高转项目的总体情况

　　2009年全市认定高新技术成果转化项目791项,比2008年增加31项，增长4.08%，单年认定项目数创出了1998年以来的新高。791个项目涉及652家企业，其中171项综合评价达到A 级项目，占21.6%。这些项目的总投资额为59.73亿元，预计到三年后将新增产值800.96亿元，项目的技术创新投入产出比预计达1：13.4。通过对2009年度所认定的高转项目的分析，具有以下特点：

　　图2-1　2003-2009年高转项目认定数

　　1、民营企业的高转项目数过半

　　在2009年认定的项目中，民营企业的高转项目460项，占认定项目总数的58.15%；其他如股份制企业、中外合资企业、外国独资企业的项目，列二、三、四位，分别有90项（占11.38%）、59项（占7.46%）和57项（占7.21%）。

　　图2-2　2009年认定项目企业性质划分

　　2、各区县的高转项目认定数量很不平衡

　　图2-3 2009年认定项目区县划分

　　从图2-3中可以看出，由于南汇区并入浦东新区，浦东新区（含南汇区）认定的项目最多，为118项，占总数的14.92%。排在第二位的是闵行区，有99个认定项目，占总数的12.52%；张江高科技园区和徐汇区排在第三和第四，分别有76和68个项目，分别占总数的9.61%和8.60%。而认定项目较少的区县如崇明县和卢湾区分别只有4项和9项。各区县的高转项目认定数量与其高新技术产业发展的总体格局基本上是一致的，与过去也没有显著的差异。

　　3、四成多的高转项目属于“九大高新技术产业化重点领域”

　　2009年认定项目的领域分布为：电子信息占224项，生物医药43项，新材料160项，先进制造174项，现代服务业24项，现代交通运输53项，现代农业13项，环境资源29项，新能源与高效节能71项。这些领域所占比重如图2-4所示。其中比重排名前三位的分别是电子信息（占28.32%）、先进制造（占22%）和新材料（占20.23%）。

　　2009年5月，市政府出台了《关于加快推进上海高新技术产业化的实施意见》，重点在新能源、民用航空制造业、先进重大装备、生物医药、电子信息制造业、新能源汽车、海洋工程装备、新材料、软件和信息服务业等九大领域，加快推进高新技术产业化。在认定的高转项目中，属于“九大重点高新技术产业化领域”的高转项目327项，占认定项目总数的41.3%。

　　图2-4　2009年认定项目领域划分

　　4、高转项目以自行研发为主,拥有知识产权的项目数占比高

　　表2-2为高转项目研发的情况。其中自行开发项目的比例高达91.28%。在各领域中，现代农业、现代服务业、电子信息、新材料和生物医药自行开发的比例都占该领域项目总数的90%以上。此外，属于产学研合作完成的项目数为102个，占认定的高转项目总数的12.9%。

表2-2　2009年认定项目研发情况

　　

技术领域	自行开发	技术转让	合作开发	引进消化吸收再创新	自行开发比例
电子信息	209	3	5	7	93.30%
环境资源	26	0	3	0	89.66%
生物医药	39	1	1	2	90.70%
先进制造	156	0	10	8	89.66%
现代服务业	23	0	0	1	95.83%
现代交通运输	44	2	2	5	83.02%
现代农业	13	0	0	0	100.00%
新材料	149	1	8	2	93.13%
新能源与高效节能	63	2	0	6	88.73%
总计	722	9	29	31	91.28%

　　 
　　2009年认定的高转项目拥有各类专利、软件著作权等知识产权数量达2094件，比2008年增长21.8%，平均单个项目的知识产权拥有量达2.6件；其中分别包括（申请/授权）发明专利838件，其中授权发明专利153件，比2008年增长了71.9%；实用新型专利845件；软件著作权等315件。拥有发明专利授权的高转项目99个，占全部项目的12.5%。

　　二、2009年高转项目认定工作情况

　　1、修订高转项目认定程序

　　为了进一步优化和完善高转项目认定工作制度，提高项目认定质量和水平，市高转中心在广泛调研和听取区县科委等各部门意见的基础上，自2008年底着手对目前执行的高转项目认定程序以及操作实施中的具体标准、条件和管理要求等进行总结梳理、调整完善，对2006年上海市科委颁布的《上海市高新技术成果转化项目认定程序》进行了修订工作。经过近一年的反复研究、讨论、修改，2009年底上海市科委正式发布了重新修订的《上海市高新技术成果转化项目认定程序》。修订的内容主要包括：高转项目认定的《技术指导目录》直接采用国家科技部等部门发布的《国家重点支持的高新技术目录》，进一步明确了高转项目认定条件，简化了申报材料，规范了网上申报认定程序和公示等环节，对认定后高转项目的管理、自主知识产权项目的确认等具体工作也作了明确规定。新的认定程序自2010年1月起正式实施，标志着高转项目认定工作在继2006年网评后又将迈入一个新的阶段。

　　2、加强高转项目认定申报辅导

　　2009年市高转中心加强了面向企业的高转项目认定政策的辅导培训，一方面通过撰写培训教材全面深入地解读高转项目认定申报要求，以提高企业申报高转项目的质量和通过率；另一方面通过政策培训讲解提高了企业对高转项目认定工作的认知度和对成果转化政策的关注度。2009年高转项目的申报和认定数量均达到历年最高，全年受理申报项目1092项，比2008年增加了15.9%，其中浦东新区自主受理项目121项，高转项目的认定通过率为89.2%。为帮助企业充分享受财政专项资金扶持政策，市高转中心自2004年起对高转项目的核心技术获得发明专利授权的自主知识产权项目进行了审核确认。2009年累计受理自主知识产权项目确认申请145项，先后分四批共对134个项目确认为具有自主知识产权，与历年确认总数的69项相比几乎翻番。

　　3、各部门合力推进落实成果转化专项政策

　　市高转中心借助“一门式服务窗口”和评委会工作机制，积极加强与市财政、市人事局、市知识产权局等政府有关部门的合作联动，合力推进成果转化各项政策的有效落实。“一门式服务窗口” 2009年受理贷款贴息79笔、人才引进申请113人、人才引进居住证申请28人、职称申报504人次。提供高新技术企业认定、研发费用加计扣除、知识产权等政策咨询服务，2009年接待政策咨询4508人次。

　　4、筛选百项高转项目进行重点培育

　　2009年3月，市高转中心根据上海市科技两委“助企业、促创新、渡难关”行动纲要制定并实施了“高新技术成果加速转化”行动计划。市高转中心筛选出102项高转项目，作为重点培育的项目予以重点服务。通过走访调研，市高转中心深入了解这些项目的发展情况，听取企业实施高转项目的需求，与区县科委等联动服务于这些培育项目，帮助和引导企业申请各级政府的政策扶持，提供更多产品展示的机会和市场拓展的服务。同时还推出了技术对接、银行融资等针对性的服务项目，帮助企业渡过金融危机，使许多企业从中受益。

　　
 

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